下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C证券发行 保荐,发行人,证券 2023-01-13 09:37 181 下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。A国家机关B营利性法人或非法人组织C我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D非营利性法人或社会组织 无国籍,组织,主体 2023-01-13 09:37 125 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法 所得,违法,处以 2023-01-13 09:37 170 关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体投资的方向在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户 管理,封闭,证券公司 2023-01-13 09:37 118 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上3 万元,30,以下 2023-01-13 09:37 171 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ） 或者,证券公司,以下 2023-01-13 09:37 146 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产 评估师,评估,资产 2023-01-13 09:37 173 公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（）。Ⅰ.不低于一亿元人民币Ⅱ.必须为实缴货币资本Ⅲ.不低于五亿元人民币Ⅳ.可以为认缴货币资本AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅳ 实缴,国务院,规定 2023-01-13 09:37 204 证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注 负责人,证券公司,报告 2023-01-13 09:37 203 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。A国务院财政部门B会计师事务所C证券交易所D公司登记机关 会计师,事务所,终了 2023-01-13 09:36 205 虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级 陈述,虚假,负有责任 2023-01-13 09:36 115 下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B证券公司能接受其 IB,业务,证券公司 2023-01-13 09:36 114 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申清融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间 融券,证券公司,B.2 2023-01-13 09:36 151 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程 业务,证券,委员会 2023-01-13 09:36 163 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A决定监事的报酬事项B公司章程的修改C对发行公司债券作出决议D制定公司的基本管理制度 监事,公司,审议 2023-01-13 09:36 114 上一页 1.. 147 148 149 150 151 152 153.. 1669 下一页
