退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A法定退伙B除名退伙C事实退 退伙,合伙,除名 2023-01-13 09:36 206 一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信 信息,信息管理,信息网络 2023-01-13 09:36 128 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下 或者,单处,B.10 2023-01-13 09:36 124 在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。Ⅰ.不保证基金一定盈利Ⅱ.不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ.基金过往业绩不预示未来表现A 基金,保证,盈利 2023-01-13 09:36 203 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的 报送,报告,证券公司 2023-01-13 09:36 151 （ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A监管透明原则B公开原则C信息披露原则D自我管理原则 原则,公开化,要求 2023-01-13 09:36 138 上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（ ）。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期 上市,公司,交易所 2023-01-13 09:36 171 下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。A甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B乙公司同时提供证券和期货投 期货,从业,咨询 2023-01-13 09:36 137 证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ 评估,资产,分立 2023-01-13 09:36 115 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A1倍以上5倍以下；1万 50,万元,10 2023-01-13 09:36 144 关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施B证券公司不得代理客户进行期货交易，结算 证券公司,期货,IB 2023-01-13 09:36 190 按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。A开展投资者教育和保护B提供公开发行证券转让服务C组织和监督证券交易D管理和发布市场信息 证券,上市,服务 2023-01-13 09:36 177 下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A证券交易所的总经理每届任期3年B总经理由中国证监会任免C副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D提议召开临时监事 交易所,审定,证券 2023-01-13 09:36 121 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的， 万元,50,所得 2023-01-13 09:36 120 关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是( )。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和结构两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信 信用,控制,直接 2023-01-13 09:36 122 上一页 1.. 148 149 150 151 152 153 154.. 1669 下一页
