按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中，正确的是（ ）。A证券公司保密侧业务部门需要公 跨墙,业务部门,人员 2023-01-13 09:37 136 基本分析法的特征包括（ ）。①以价值分析理论为基础②以统计方法为主要分析手段③使用大量数据④以现值计算方法为主要分析手段A①②③B②③④C①②④D①③④ 分析法,分析,现值 2023-01-13 09:37 129 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A200B150C100D50 咨询,从业,期货 2023-01-13 09:37 157 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列紧急措施（ ）。I.提高保证金II.暂停涨跌停板幅度III.限制会员或者客户的最大持 III,II,IV 2023-01-13 09:37 157 下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。A净资产不少于2亿元人民币B经营证券投资资金管理业务达2年以上C在最近一个季度末 人民币,合格,管理 2023-01-13 09:37 163 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B按照约定辅助客户作出投资决策C直接或间接获取经济利益的经 证券,投资,客户 2023-01-13 09:37 121 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C金融机 管理,资产,建账 2023-01-13 09:37 154 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人 合伙人,普通,合伙 2023-01-13 09:37 116 公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定 国务院,良好,财务会计 2023-01-13 09:37 169 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A信息告知B损失补偿C风险警示D适当性匹配 投资者,普通,享有 2023-01-13 09:37 126 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的 证券,登记,结算 2023-01-13 09:37 157 公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（ ）。A上涨B下跌C不变D可能上涨，可能下跌 公司,增资,可能 2023-01-13 09:37 177 证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格A①②B①④C③ 限制,价格,跌幅 2023-01-13 09:37 173 根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。①投机型②稳健型③冒险型④中庸型A①②③B②③④C①②④D①③④ 投资者,证券市场,中庸 2023-01-13 09:37 158 证券投资者保护基金公司的职责包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建 证券公司,基金,投资者 2023-01-13 09:37 120 上一页 1.. 144 145 146 147 148 149 150.. 1669 下一页
