企业发行债务融资工具应在（ ）注册。A中国人民银行B中国银行间市场交易商协会C全国银行间同业拆中心D中央国债登记结算有限责任公司 交易商,中国银行,债务 2023-01-13 09:37 186 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A主要负责人、首席风险官B监事会C股东（大）会D高 风险,每半年,首席 2023-01-13 09:37 112 在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。A5%B 集合,基金,B.10% 2023-01-13 09:37 181 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人 证券公司,检查,服务 2023-01-13 09:37 107 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。A6个月B9个月C12个月D24个月 收购,收购人,C.12 2023-01-13 09:37 190 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比倒不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司 证券,不得,余额 2023-01-13 09:37 188 企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。A国债B权证C金融债D股票基金 权证,投资,参考答案 2023-01-13 09:37 189 按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、 人员,撤销,资格 2023-01-13 09:37 108 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（ ）。A国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C国家 强制力,保障法,实施 2023-01-13 09:37 124 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元 客户,资格,资金 2023-01-13 09:37 175 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ 期货,自该,实际 2023-01-13 09:37 151 擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。A30万元以上60万元以下B10万元以上100万元 所募,1%,以下 2023-01-13 09:37 145 理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（ ）。A审议和通过监事会和总经理的工作报告B审定总经理提出的工作计划C审定证券交易所业务规则D审定证券交易 审定,监事会,总经理 2023-01-13 09:37 119 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所 证券,交易所,解除 2023-01-13 09:37 167 （ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司中介介绍业务B证券自营业务C股指期货业务D融资融券业务 供其,出借,业务 2023-01-13 09:37 195 上一页 1.. 145 146 147 148 149 150 151.. 1669 下一页
