对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C证券交易所理 监事,交易所,职工 2023-01-13 09:37 155 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转 份额,基金,持有人 2023-01-13 09:37 145 各国证券监管的首要任务是（ ）。A保证证券市场的公平、效率和透明B防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向 证券市场,严厉打击,三公 2023-01-13 09:37 128 （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券自营业务D证券资产管理业务 业务,证券,经纪 2023-01-13 09:37 138 证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A维护证券市场良好秩序B保护投资者利益C保护证券市场的正当交易D满足证券发行人筹集资金的需求 证券监管,保护,首要任务 2023-01-13 09:37 131 下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（ ）。A一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为 有限责任,股东会,组织 2023-01-13 09:37 171 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A53B52C32D IB,业务人员,资格 2023-01-13 09:37 155 法律关系的特征不包括（ ）。A法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D 法律,社会关系,关系 2023-01-13 09:37 170 下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。A在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B一般 投资者,机构,法律法规 2023-01-13 09:37 135 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。A5000元B5万元C50万元D500万元 万元,客户,B.5 2023-01-13 09:37 116 通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A中央政府B地方政府C大型企业D金融机构 无风险,债券,收益率 2023-01-13 09:37 163 2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A《关于加强非金融企业投资金融 金融机构,指导,2018 2023-01-13 09:37 109 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元 万元,100,并处 2023-01-13 09:37 139 所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A0.1%-1%B0.1%-5%C0.5%-5%D1%-5% 5%,1%,C.0 2023-01-13 09:37 179 下列可以担任证券交易所负责人的是（ ）。A5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B3年前冈违法行为被撤销资格的律师李某C4年前因违法行为被解除职务的证券 违法行为,违纪行为,证券 2023-01-13 09:37 149 上一页 1.. 146 147 148 149 150 151 152.. 1669 下一页
