《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于下列用途（ ）。①进行新 融入,交易,约定 2023-01-13 09:38 167 （ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施 私募,基金,中国证监会 2023-01-13 09:38 158 股票属于以下（ ）类型的证券。A物权证券B债权证券C证权证券D权证证券 证权,证券,权证 2023-01-13 09:38 139 下列说法中正确的是（ ）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所 管理,机构,资产 2023-01-13 09:38 185 （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D国务院 公司债券,发行,公开 2023-01-13 09:38 156 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品 代销,销售业务,基金 2023-01-13 09:38 155 股票未来收益的当前价值被称为股票的（ ）。A现值B未来价值C清算价值D实际价值 现值,价值,股票 2023-01-13 09:38 194 下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A取消对主办券商业务资格的事前审批B加强了对主办券商的持续管理和信息披露C督促主办券商勤勉执业、归位 主办,监管,券商 2023-01-13 09:38 122 证券账户不能用于记载（ ）。A投资者所持证券的种类B投资者所持证券的数量C投资者所持证券的变动情况D投资者用于买卖证券的货币金额 证券,投资者,买卖 2023-01-13 09:38 180 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A①② 责令,证券,业务 2023-01-13 09:38 182 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以 终止,确认书,报送 2023-01-13 09:38 134 （ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A备兑开仓B保证金C做市D行权 备兑,开仓,行权 2023-01-13 09:38 199 高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A行业竞争结构B行业可持续性C抗 行业,外部,考查 2023-01-13 09:38 118 剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A①B②C②③D①③ 倍数,摊销,折旧 2023-01-13 09:38 138 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非 证券公司,注册地,稽核 2023-01-13 09:38 183 上一页 1.. 135 136 137 138 139 140 141.. 1669 下一页
