下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A业务规则对企业挂牌设财务指标B全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C业务规则规定申请 挂牌,规则,业务 2023-01-13 09:39 126 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责II 上市公司,12,公开 2023-01-13 09:39 137 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A①③B①②C②③④D①③④ 代销,证券公司,参考答案 2023-01-13 09:39 140 股票发行制度不包括（ ）。A发行主体B发行监管制度C发行方式D发行定价 发行,制度,主体 2023-01-13 09:39 133 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其 证券,顾问,投资 2023-01-13 09:39 188 下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B证券经纪商，是指接受客户 经纪商,证券,委托 2023-01-13 09:39 114 行业分析主要分析的是（ ）。①行业所属的不同市场类型②所处的不同生命周期③行业业绩对股票价格的影响④区域经济对股票价格的影响A①②③B②③④C①②④D①③④ 行业,股票价格,分析 2023-01-13 09:39 140 以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（ ）。A投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电 账户,临柜,注销 2023-01-13 09:39 154 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D技术性指标 同步性,指标,个人收入 2023-01-13 09:39 147 股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。A发行价高于面值B发行价等于面值C发行价低于面值D发行价可能高于面值，也可能低于面值 面值,发行价,等于 2023-01-13 09:39 122 某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0.5元③1元④5.4元A①④B①③④C①②④ 票面,公司法,股票 2023-01-13 09:39 115 下列说法正确的是（ ）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 资产,集合,证券公司 2023-01-13 09:39 122 基本分析法的主要内容包括（ ）。①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A①②③B②③④C①②④D①③④ 分析,区域分析,分析法 2023-01-13 09:39 176 证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金 资产,证券公司,定向 2023-01-13 09:39 162 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交的证券账户的状态。A工商管理系统B证券登记结算系统C中国证监会D证券交易所 账户,登记,结算 2023-01-13 09:39 203 上一页 1.. 132 133 134 135 136 137 138.. 1669 下一页
