代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A上证综指B沪深300指数C深证成分指数D行业分类指数 上证综指,指数,资本 2023-01-13 09:38 134 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A收取B支付C保管D使用 权利金,期权,收取 2023-01-13 09:38 126 下列说法中，正确的是（ ）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业 自营,业务,业务部门 2023-01-13 09:38 187 发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的 更换,发行人,出具 2023-01-13 09:38 119 首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金 基金,40%,公开 2023-01-13 09:38 144 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。A中国证监会；公司所在 中国证监会,派出机构,注册地 2023-01-13 09:38 111 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A中国证监会B中国证券业协会C中央国债登记结算有限责任公司D中尉人民 中国证监会,介绍,资格 2023-01-13 09:38 168 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析 分析师,证券,执业 2023-01-13 09:38 183 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担 资产,担保,承担风险 2023-01-13 09:38 153 人为操纵往往会引起股票价格（ ）。A上升B下降C不变D短期剧烈波动 操纵,人为,操纵者 2023-01-13 09:38 148 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A120%B100%C80%D50% 融资,保证金,B.100% 2023-01-13 09:38 169 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构 自营,投资决策,业务 2023-01-13 09:38 168 下列说法中，正确的是（ ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的 客户,证券公司,资产 2023-01-13 09:38 175 中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A2012年B2011年C2010年D2013年 代销,A.2012,证券公司 2023-01-13 09:38 115 上证50指数是在（ ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A上证综指B上证100指数C上证180指数D上证150指数 上证,50,指数 2023-01-13 09:38 165 上一页 1.. 137 138 139 140 141 142 143.. 1669 下一页
