对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A①②

Aozt • 2023-01-13 09:38:46 • 阅读

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

参考答案：D.①②③④

答案解析：本题考查对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施。

责令证券业务

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对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A①②