按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A1B2C3D4 主办人,C.3,操守 2023-01-13 09:39 149 委托受理的手续和过程包括（ ）。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销A①②③B①②④C②③④D①③④ 委托,受理,撤销 2023-01-13 09:39 153 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④ 顾问,业务,证券 2023-01-13 09:39 107 境外上市外资股包括（ ）。①C吸②N股③H股④S股⑤B股A②③④B①②③C②④⑤D②③⑤ H股,外资股,境外 2023-01-13 09:39 187 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该 事项,证券公司,柜台 2023-01-13 09:39 129 主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A通报批评；公 通报批评,谴责,业务 2023-01-13 09:39 143 资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A100B200C300D400 发行,A.100,等值 2023-01-13 09:39 144 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产 监管,管理,资产 2023-01-13 09:39 150 证券账户的子账户包括（ ）。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A①②③④⑤B①②③④C①②③⑤ 账户,人民币,股票 2023-01-13 09:39 189 沪股通起始额度为每日（ ）亿元人民币。A105B120C130D200 股通,C.130,起始 2023-01-13 09:39 179 下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C王某使用其妻子的名义开设 账户,开设,证券 2023-01-13 09:39 121 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。A2B3C4D5 保荐,A.2,联合 2023-01-13 09:39 190 集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先A①②B①②③④C①②③D①②④ 优先,集合竞价,价格 2023-01-13 09:39 146 下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司A①②③④B①②④C②③④D④ 证券,保管,证券公司 2023-01-13 09:39 118 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A2B3C5D10 备案,C.5,派出机构 2023-01-13 09:39 188 上一页 1.. 133 134 135 136 137 138 139.. 1669 下一页
