按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务 信息,证券公司,内幕 2023-01-13 09:36 179 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A500B300C200D100 评估,C.200,资产 2023-01-13 09:36 173 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效 IB,证券公司,业务 2023-01-13 09:36 172 2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分 汇出,外汇,2016 2023-01-13 09:36 142 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正， 责令,证券公司,限期 2023-01-13 09:36 155 下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、 证券公司,公司章程,条款 2023-01-13 09:36 206 下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法 中国证券业协会,证券业,法人地位 2023-01-13 09:36 147 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A责令改正、给予警告B没 处以,罚款,所得 2023-01-13 09:36 190 按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法（征求意见稿）》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。A购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品B在 慈善,投资,金融机构 2023-01-13 09:36 204 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。A协 转让,优先购买,股权 2023-01-13 09:36 140 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A出席会议的股东所持表决权的1/2以上B出席会议的股东所持表决权的2／ 表决权,出席会议,股东 2023-01-13 09:36 118 证券交易所任总经理的职权不包括（ ）。A提议召开临时会员大会B执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C审定业务细则及其他制度性规定D拟定证券交易所年度财务预算 会员大会,审定,交易所 2023-01-13 09:36 156 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。A5000元B5万元C50万元D500万元 万元,客户,B.5 2023-01-13 09:36 126 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。Ⅰ．存续期间不同Ⅱ．基金规模不同Ⅲ．基金投资策略不同Ⅳ．基金份额交易方式不同AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、 基金,不同,份额 2023-01-13 09:36 193 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A①②④B②③④C①②③④D①③④ 诚实信用,自愿,遵循 2023-01-13 09:36 115 上一页 1.. 153 154 155 156 157 158 159.. 1669 下一页
