每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A1B2C3D5 另类,子公司,设立 2023-01-13 09:36 176 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少 录音,录像,留痕 2023-01-13 09:36 118 在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。A调剂资金余缺B实施宏观调控C谋求高盈利D实行特定的产业政策 余缺,调剂,盈利 2023-01-13 09:36 126 下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。A收购人不得进行股份转让B达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告， 收购人,收购,协议 2023-01-13 09:36 124 （ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A公正原则B监督与自律相结合原则C保护投资者利益原则D依法监管原则 原则,公正,证券监管 2023-01-13 09:36 178 下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续 公司,分配利润,股东会 2023-01-13 09:36 151 关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。A公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B非公开募集基金 募集,公开,基金 2023-01-13 09:36 131 以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》AⅠ、IV 证券公司,控制,指引 2023-01-13 09:36 174 按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（ ）。A期货交易所B期货业协会的工作人员C证券公司的普通员工D期 期货交易,期货,存管 2023-01-13 09:36 172 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A投资者补偿B向股东发放利润C保证期货交易场所、设施的运行和改善D员工福利 期货交易,场所,设施 2023-01-13 09:36 165 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所 万元,100,所得 2023-01-13 09:36 157 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。A风险偏好B风险收益性C风险认知度D实际风险承受能力 风险,认知度,投资者 2023-01-13 09:36 114 证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。A证券交易所B证券登记结算机构C中国证券业协会D商业银行 证券,登记,结算 2023-01-13 09:36 179 银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。A中间业务B表外业务C表内业务D其他业务 中间业务,业务,委托事项 2023-01-13 09:36 190 下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监 监管,境外,证券 2023-01-13 09:36 149 上一页 1.. 152 153 154 155 156 157 158.. 1669 下一页
