甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A责令改正、给予警告B没

Aozt • 2023-01-13 09:36:07 • 阅读

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

参考答案：C.处以违法所得10倍的罚款

答案解析：本题考查《证券公司监督管理条例》。可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。见教材第三章第七节。题库维护老师：屿

处以罚款所得

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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A责令改正、给予警告B没