2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务 公司,2017,财务总监 2023-01-13 09:38 198 （ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A公正原则B公平原则C公开原则D透明原则 原则,公平,歧视 2023-01-13 09:38 160 李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李 优先股,股息,累积 2023-01-13 09:38 108 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当 指定,客户,证券公司 2023-01-13 09:38 142 投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A证券托管B证券委托C证券存管D证券托存 证券,托管,证券公司 2023-01-13 09:38 180 采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法 分析法,量化,参考答案 2023-01-13 09:38 145 按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权A①②③④⑤B 分配权,处置权,收益权 2023-01-13 09:38 141 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当 财务顾问,主办人,内幕 2023-01-13 09:38 121 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门 专业,管理人员,人员 2023-01-13 09:38 108 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专 保荐,发行人,代表人 2023-01-13 09:38 116 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A董事会 流动性,风险管理,演练 2023-01-13 09:38 109 关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B公司净资本不低2亿元，且 资产,管理,证券公司 2023-01-13 09:38 149 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、 发行人,督导,发表意见 2023-01-13 09:37 195 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（ ）。A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转 投资者,经营,普通 2023-01-13 09:37 195 保荐制度的主要内容包括（ ）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”A①②③④ 保荐,代表人,分清 2023-01-13 09:37 163 上一页 1.. 140 141 142 143 144 145 146.. 1669 下一页
