发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负 发行人,发行,罚款 2023-01-13 09:35 123 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 万元,或者,30 2023-01-13 09:35 153 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任 或者,证券公司,股权 2023-01-13 09:35 142 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金 II,III,制度 2023-01-13 09:35 135 证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A证券交易所B中国证监会C中国证券业协会D 金融公司,借入,次级债 2023-01-13 09:35 148 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。Ⅰ.经营条件、内部控制Ⅱ.客户数量Ⅲ.风险管理Ⅳ保证金存管、关联 期货,存管,经营 2023-01-13 09:35 172 可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是( )。A最终目标B中介目标C操作目标D货币供应量 目标,中介,货币政策 2023-01-13 09:35 142 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括( )。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③原中国银监会④中国银 一委,两会,一行 2023-01-13 09:35 132 注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A65B60C55D50 B.60,许可证,会计师 2023-01-13 09:35 110 （）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A中国证券业协会B证券服务机构C证券交易所D中国证监会 证券,交易所,自律 2023-01-13 09:35 186 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A资本投入不同B法律地位不同C财产独立性不同D承担的责任不同 合伙,企业,不同 2023-01-13 09:35 147 下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（）。A采取发起方式成立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份B采取发起方式成立的，公司全体发起人的首次出资额不 注册资本,发起人,登记 2023-01-13 09:35 149 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款。A10万元以上100万元以下B20万元以上100万元以下C30万元以上100万 100,万元,以下 2023-01-13 09:35 138 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于受监管主体相关义务的有（ ）。Ⅰ．要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ．限制或者暂停部分期货业务Ⅲ．向国务院期 期货,限制,或者 2023-01-13 09:35 134 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正.给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共 万元,收购,收购人 2023-01-13 09:35 126 上一页 1.. 157 158 159 160 161 162 163.. 1669 下一页
