合规管理的基本机制包括()。
A.合规绩效考核机制B.合规问责机制
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制
E.合规文化建设
参考答案:A,B,C,D
答案解析:合规管理的基本机制包括:(一)合规绩效考核机制与合规问责机制科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责;二是对合规部门管理层和工作人员的问责。(二)诚信举报机制诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑,对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。(三)合规培训与教育制度合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育制度可以分为两个方面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训,二是对合规部门职员的教育与培训。